投资顾问
大家可能都有听说过投资顾问这个岗位,但是可能不知道投资顾问是干什么的,下面我就来介绍一下投资顾问。
投资顾问是干什么的?
投资顾问分为广义和狭义的说法,广义的投资顾问,可以是指为金融投资、房地产投资、商品投资等各类投资领域提供专业建议的专业人士。狭义的投资顾问,特指在证券行业为证券投资者提供专业证券投资咨询服务的人员。以上两种说法,可能证券投资顾问大家比较熟悉,证券投资顾问为客户提供投资建议,投资建议买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,禁止代理客户操作。也就是说,投资顾问只提供建议给客户参考,决策由客户自己做,赢亏均由客户承担,然后收取一定费用。这个就是证券投资顾问的业务模式。
成为投资顾问需要什么条件?
以证券投资顾问为例,成为证券投资顾问需要满足以下条件:
1.具有证券从业资格和证券投资咨询资格。
2.年满18周岁;
3.未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚。
4.已被证券公司聘用。
5.具有完全民事行为能力。
6.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
7.具有中华人民共和国国籍;
8.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
9.具有从事证券业务2年以上的经历;
10.不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
想成为证券投资顾问就需要满足以上这些要求,以上就是全部内容了,希望对你有所帮助。
以上就是关于投资顾问的介绍,如果您还有疑问,请继续阅读扩展内容。
证券投资顾问的工作是什么,如何成为一名投顾
投资顾问有广义和狭义之分。广义的投资顾问,可以是指为金融投资、房地产投资、商品投资等各类投资领域提供专业建议的专业人士。
狭义的投资顾问,特指在证券行业(如证券公司或专业证券投资咨询机构)为证券投资者(通常为股民)提供专业证券投资咨询服务的人员。
怎样才能成为投资顾问?
国内的投资顾问首先需要通过中国证券业协会组织的相关考试。
通过一般从业资格考试《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两个科目,就可以报名参加证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》,以上3个科目考试全部合格,并在具有证券业务资格的公司从业两年以上,符合证监会的其他任职条件,可以向中国证券业协会提出证券投资咨询(投资顾问)资格申请,成为真正的执业投资顾问。