监管严查资金来源
在之前科创板投资者一直流传着垫资开户的说法，所以上交所为此也是再次下达了严格的监管要求，根据上交所下发的《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》，对于开通科创板权限开通，将对各大券商进行严格的把控，对对于开通前账户资产变动异常的投资者要重新评估，根据评估结果采取进一步风险揭措施。
科创板资金把控重点
①券商可以根据需要要求投资者提供资金来源
②对已经开通科创板权限的账户全面核查
③重点向投资者揭示科创板的投资风险
④拒绝垫资开户行为
⑤明确个人投资者“50万+2年”的门槛
这次上交所还特别强调实施投资者适当性制度，不符合投资者适当性要求的中小投资者可以通过公募基金等产品参与科创板，另外首批科创基金正式获批，工银瑞信、华夏、南方、易方达、嘉实、富国及汇添富7家头部基金公司首批获得发行批文，将尽快面市。这次的严查资金来源，将对垫资上市有很大的的遏制。
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围绕贯彻落实《指引》要求，上交所在科创板发行上市审核工作中有何具体措施？
上交所将在中国证监会指导下，坚持从严监管，加强监管协同，稳步推进科创板发行上市审核，重点从以下几方面开展工作：
一是做好增量项目申报。新申报企业应在申报时全面落实《指引》要求，依法依规清理股权代持、披露股东信息、提交专项承诺。保荐机构应当对股权代持、临近上市前突击入股、入股价格异常等“三类情形”进行专项核查并发表核查意见。上交所受理时将重点核对发行人、中介机构是否按照《指引》要求落实相关事项，申报前12个月内新增股东的锁定期是否符合要求等。
二是存量项目分类处理。对在审项目以及已通过上市委审议尚未注册的项目，上交所将及时通知相关发行人和中介机构补充披露股东相关信息并进行核查。对于不存在股权代持、突击入股、入股价格明显异常等问题或前期审核问询阶段已对前述问题作出说明或披露的企业，按照规定提交专项承诺后，正常推进审核程序。
三是统一问询标准。上交所将结合企业实际情况合理提出问询问题，同类问题的披露与核查范围将保持一致。在审核中，上交所将进一步关注企业股东信息披露和核查问题，区分企业情况分类处理，有针对性地发出补充问询，重点关注入股价格明显异常的自然人股东和多层嵌套机构股东的信息披露和核查工作。
四是压严压实责任。结合前期发布的“常见问题自查表”和《科创板保荐业务现场督导指引》，上交所将进一步压严压实发行人信息披露主体责任和中介机构核查把关责任，严把上市企业入口关。拟上市企业未如实说明或披露股东信息，或相关中介机构未履行勤勉尽责义务的，上交所将予以严肃查处；涉嫌违法违规的，及时移送相关部门处理。
五是加强监管协同。上交所将进一步加强与相关部门的监管协同和信息共享，发挥监管合力。对企业存在反洗钱管理、反腐败要求等方面问题的，上交所将及时提请证监会启动意见征询程序。市场主体对《指引》具体适用有重大疑问的，可及时向上交所咨询反映。
